▶  客户面临的问题

2021年银行监管处罚力度加剧，达历年之最。2021年监管重磅出击，对于金融机构严惩调查，央行、银保监和外管局针对银行机构合计罚款规模达24.82亿元，罚单共计7226张，处罚深度和广度前所未有，整治力度空前绝后。

五大高频处罚问题，亟需加强防范，避免受处罚。分析2021年监管部门处罚事由，信贷和反洗钱业务违规依然是银行被罚“高发区”，部分银行内控合规管理意识薄弱，建议对五大高频处罚领域进行自查自纠，吸取教训，深入整改。

央行2022年工作要点部署，透露着大合规监管重点。2021年12月27日召开的央行工作会议，在总结今年成绩的基础上，部署了明年工作重点，相关大合规工作部署对今年银行加强自身合规工作，有明确的指引方向。

构建五大合规防护网，为银行发展保驾护航。在人民银行越来越严格的监管趋势下，银行合规工作需要秉承以防范系统性金融风险为底线，同时全面建设合规管理、反洗钱管理、业务管理、风险管理和消费者权益保护五大管理体系，为银行发展保驾护航。

▶  中大咨询解决方案

为解决过往培训课程不接地气、无法落地的局限性，中大咨询基于丰富的行动学习项目，将传统培训课程变成微行动学习项目，有效帮助银行解决现存合规问题。

集中赋能阶段课程推荐

▶  产品亮点介绍

• 性价比高——单课费用做培训项目。摒弃过往单纯上课模式，采用微行动学习方式，将问题澄清、分析、解决和行动融为一体，用单课培训的费用，做出培训项目的效果。

• 内容权威——深厚的金融行业积累。讲师兼具监管和金融机构从业经验，与监管部门有良好的沟通关系，熟悉监管政策，课程内容更新速度快，案例新颖，拥有大量标杆银行优秀合规做法。

• 实操落地——优秀顾问把控过程。资深实施顾问参与整个项目调研、实施、总结和成果产出环节，通过表单管理，实时把控项目进度，保证培训项目卓有成效。

• 资深讲师——银行背景讲师授课。讲师来源于监管机构专家、商业银行骨干和外资银行中高管或业务骨干，拥有国际公认反洗钱师、注册会计师等资格认证，讲师实力雄厚。

▶  项目收益

• 高层当好领头雁，提高政治站位，树立合规大局观。全面提升高层管理人员政治站位的大局意识、重视合规与风险问题，让员工、客户、股东和银行紧密牵手，降低各类合规问题引发监管处罚的风险，提升履职成效。

• 中层布好防控网，持续优化制度流程，搭建大合规管理体系。中层管理人员能掌握银行金融监管部门检查流程、检查重点、处罚规则和检查重点，搭建大合规管理体系，营造合规文化氛围，树立“合规创造价值、助力业务发展”的经营理念。

• 基层做好排头兵，提升合规实操技能，快速发现与处置问题。帮助基层员工全面树立员工的合规意识，提升合规实操技巧，能第一时间有效识别、发现、预警和处置问题和风险，有效防范操作风险、合规风险与法律风险。